前言

企业转型是宏观经济结构调整的微观行为，也是在内外环境变化的情况下转型企业的一种自适应和调整，其目的是提高企业的竞争力。企业在转型过程中有效地把企业中原有的知识（组织内知识）和其他企业的先进知识（组织间的知识）转移到转型后的企业中去，从而促进转型后企业的优化和升级，提高企业的竞争力和效率，进而实现企业的可持续发展，对我国产业结构调整优化和企业转型的发展将具有重要的理论价值和现实意义。

本书首先运用文献研究法、归纳法和相关研究评析法，分层次地归纳梳理了已有研究结果，界定了研究对象的概念，区分了企业转型的类型，通过问卷分析实证研究了企业转型过程中知识转移的影响因素；其次，采用理论模型构建、系统动力仿真、网络分析和生态演化等方法，建立了企业转型过程中知识转移的动力仿真模型、生态演化模型、技术参考模型、组织参考模型；最后，在委托代理框架下进行企业转型过程中知识转移博弈分析，找出系统演化的状态及影响薪酬激励机制的参数，并分别进行团队激励、信任机制、知识势能提升机制的设计，建立了企业转型过程中知识转移策略理论模型，仿真了各策略均衡点的演化过程，进而用案例加以分析和验证。主要内容如下。

（1）企业转型过程中知识转移的形成机理与关键影响因素研究

企业转型是企业在内外部驱动因素的共同作用下，为重塑核心竞争力、保持企业持续发展，而对企业研发、生产、经营和管理等多个职能层面进行根本性的调整，从而达到新的企业形态的过程，呈现出经营管理的变化性、转型目标的战略性、企业知识的扩容性、企业文化的嬗变性、企业转型的长期性和风险性。企业转型过程中的知识转移动因包括知识本体性、降低交易成本、知识缺口弥补和知识创新目标等。通过知识需求驱动、知识缺口弥补，实现知识的过程转移。通过实证研究发现，影响企业转型过程中知识转移效果的因素主要有三：转移主体、被转移的知识和企业的支撑平台体系。其中，转移主体要素知识源编码能力、知识接受方解码能力与知识转移效果具有正相关关系；被转移知识的特性要素因果模型性、嵌入性、新旧业务知识结构相关性与知识转移效果存在相关关系；知识转移支撑平台因素也与转移效果具有相关关系。其中，学习网络、嵌入性、知识转移战略、激励机制、信任与承诺、转移意愿、组织文化对转移效果具有显著的线性关系，是影响知识转移效果的重要因素。

（2）企业转型过程中知识转移的系统仿真与生态演化研究

首先采用理论模型构建、系统动力学和Vensim仿真等方法，建立了有、无知识创新的转型企业的知识转移模型，通过对这两个模型多影响参数的设定，实现了对企业转型过程中知识转移过程的近似仿真模拟，并总结了两类模型的主要仿真结论和相关建议；其次，运用理论推理、演化博弈和Matlab仿真等方法，通过建立企业转型过程中知识转移策略的理论模型，得到了相应的各种博弈策略，并对各个均衡策略进行了证明；最后，通过对相关影响参数的设定，仿真了各策略均衡点的演化过程，进而依据相应的策略总结了对应的策略建议。

在对企业转型内涵进行界定的基础上，结合企业生态位的视角，系统地阐述了企业知识与企业生态位的关系、企业转型与企业生态位变迁的关系。接着，提出了企业转型网络的概念，通过建立数学模型并使用数值仿真方法对该转型网络整体的演化特征进行研究。同时，根据转型网络的整体演化特征，研究了企业作为个体成功转型所需要的网络架构与策略组合。按照转型不同时期对知识的不同需求，本书将企业转型划分为四个阶段，系统阐述了企业转型过程中知识转移的综合模型。

（3）企业转型过程中的技术参考模型的构建

本书主要从技术层面对转型企业的知识转移过程进行研究，以求为知识转移平台的开发提供参考模型，从技术角度为转型企业知识转移过程的高效运行提供支持。首先明确技术参考模型的概念与建模目的，进行目标设立，并提出转型企业知识转移技术参考模型的组成。在此基础上对知识转移的四个基本要素进行分析与建模，对知识本体进行表示，并构建知识仓库。利用多Agent技术对转型企业知识转移的具体功能模块进行建模，提出了知识选择、知识接收、知识挖掘、知识评价、知识融合和知识应用六个模块的多Agent模型。最后，系统地描述了各部分的功能和联系，从系统、业务、技术的视角建立了企业转型过程中的知识转移平台。

（4）企业转型过程中知识转移的组织参考模型

首先，梳理了企业转型、知识转移过程及影响因素、知识状态属性和组织模型等相关理论，为后面的研究打下良好的理论基础；其次，通过对企业转型过程中知识转移组织的知识特点、知识转移过程进行分析，归纳出企业转型知识转移组织参考模型应具备的特点、职能和所需的基础运行条件；最后，在前面研究的基础上，从知识维度、环境维度和结构维度三个方面对组织参考模型进行分析，重点分析了结构维度中组织分工方式、沟通协调方式和权力配置方式的选择，得出团队型的组织结构和超文本的组织结构与企业转型知识转移组织的行为过程最匹配的结论。

（5）企业转型过程中知识转移的激励措施及其效用

为保证企业转型过程中知识转移的顺利进行，应保证知识接收方高激励契约中的合同工资低于低激励契约下的合同工资，但高激励契约下的激励系数应大于低激励契约的激励系数。为引导契约内的成员均采用（高激励，强知识转移意愿）的策略，低激励契约的激励系数应尽可能趋近，合同收益应满足（αH-αL）Iw≈（cL-cH）。同时，企业转型过程中的知识转移中应注重团队激励。为防止团队成员“搭便车”行为的发生，企业可以通过KMS动态更新团队成员知识转移贡献评价度表。企业转型通过知识转移获得并集成、整合知识源企业的知识与技术，使其能够保持持续创新能力，这种跨组织知识转移的结果所产生的创新绩效，就是企业自主创新能力的效用。知识转移成功实施会对企业的生产经营产生一定的效用，而这种效用主要体现在自主创新层面。

最后将前面的理论研究应用于企业转型过程中知识转移的具体实施中，选择了典型企业作为分析对象，来初步进行实例验证研究，为进一步完善研究提供实践经验。