第四节 本书研究方法

本书以相关的文献资料为先导，以代理理论、信息不对称理论、公司治理理论、利益相关者理论等为指导，运用“三个结合”的方法进行了研究，“三个结合”即实证研究与规范分析相结合、定性研究与定量分析相结合、比较研究与综合分析相结合。

本书研究在区分产权异质性的基础上，如何考虑通过不同的激励和监控机制强化企业的研发投资，既是一个理论问题，也是一个实践问题。本书应用的理论基础较为成熟，但对于研发投资基于产权异质性的研究较少。因此本书首先着重于用成熟的理论，去分析如何从机制上实现对于不同产权性质的上市公司的研发投资予以保障，在理论指导下，对具体的激励和监控机制，对企业研发投资者进行影响的实证研究成为本书的研究重点。

本书的研究方法主要以实证研究为主，实证研究的方法是对预先建立的假设或命题予以检验，如果得到的数据与研究假设的预期一致，则认为该假设是可以接受的；而当发现与假设判断相反的结果，就有理由拒绝该研究假设。实证研究的主要目的是理论的检验，在于实事求是地说明现实中的经济关系本身是怎样的，人们实际上是如何行为的，各种经济变量实际上是以怎样的方式相互联系、相互作用、相互制约，各种经济问题和经济现象发生的实际原因是什么。

本书对激励与监督机制如何影响公司的研发投资进行了研究，每部分的研究过程可基本表述如下：首先是对文中所描述的三个机制的国内外研究现状进行了梳理和总结。其次是对各论题的研究背景进行了总括性分析，对各论题结合研究的理论背景提出本书的研究假设。第三是研究设计，对实证研究的变量选取、基础样本数据收集、模型的构建予以说明，相当于本书进行实证研究的准备。第四是对各部分所提出的研究假设进行实证检验。最后是各部分的小结，为本书在各部分得出的主要结论以及对结论的进一步深入分析。在各部分的研究中，都将试图努力地遵循这样的一般步骤来展开研究。

研究背景、理论分析和研究假设——变量选择和样本数据说明——计量模型和实证检验——结论及进一步的分析。

综上所述，本书采取了规范与实证相结合，实证为主的研究方法。