序

国内开展领导力与领导科学研究的过程中，一个不容忽视的问题是普遍停留在观念层面和理论阐述上，缺少问题意识，缺少实证研究。胡月星教授作为国内知名的领导科学专家，却能够独树一帜，在理论与实践的结合上始终走在同行的前面。他长期研究胜任力和领导力，不仅取得了丰硕的研究成果，而且形成了注重实证、注重实用的研究风格。

胡月星教授倾力打造的《公务员胜任特征实证研究》，是一项具有前瞻性、原创性和实际应用价值的重要成果。作者以提高公务员胜任能力为出发点，对基层公务员核心胜任特征进行了深入细致的调查分析。多个研究报告既各有侧重，又紧密相联，构成一项内容新颖、布局清楚、井然有序、相互印证的系统成果。尤其是作者在实证研究当中采取集中时间深入访谈和发放调查问卷的办法，对具有代表性的公务员进行了深度行为事件访谈。通过对访谈材料的整理和调查问卷的数据分析，从而得出国家公务员核心胜任特征基本模型结构，这一研究思路是明确的，也是可行的。我认为，《公务员胜任特征实证研究》有如下几个特点。

一是立足实际，坚持问题导向。国家各级各类公务员是我国党政机关、公共部门从事行政管理与公共服务的中坚力量，是贯彻落实党和国家各项方针政策，加强执政党能力建设和构建和谐社会，以及维护社会稳定的直接参与者和前线指挥者，是党和政府方针政策与人民群众实践活动之间最重要的“连接点”。基层公务员能力素质的强弱，政策理论水平的高低，不仅影响到地方党委和政府的形象，而且直接关系到党的执政地位的巩固。胡月星的这部著作着力于探寻不同职级公务员胜任特征基本维度及其表现特征，为深入了解和把握中国党政领导干部胜任能力发展特点及其规律，进一步加强基层公务员队伍能力建设提供了参考依据。

胡月星教授对公务员胜任特征的研究紧密结合党和国家对各级各类公务员提出的能力素质要求，坚持问题导向，立足于基层公务员能力建设的实际，取得了可喜的成绩。他特别重视调查访谈和数据分析，从理论阐述到实证研究集中进行了系统展示，从而使这部重要成果内容新颖，现实感强烈。尤其是通过实证调查研究提出的许多思路对策，对加强国家公务员能力素质建设，深入探索国家公务员选拔考核的新途径新方法，为培养、选拔、考核、评价各级各类公务员领导干部，进一步提升公务员队伍综合能力素质提供了重要参考依据。

二是创新研究方法。该项研究主要目标是建立国家公务员核心胜任特征模型。为此，从制定调研工作方案、编制访谈提纲入手，对每一步具体工作步骤和具体方法都进行了周密的思考选择。在深度访谈当中，首先对访谈对象进行了设计，从中高级公务员到基层公务员，从表现优异者到表现平平者都有所考虑；在调查样本分布上，不仅在调查样本数量上有基本要求，而且在样本分布上也有充分考虑，避免了调查样本分布不均匀出现的整体偏移现象，从而保证了数据信息采集的质量。一般而言，对深度访谈材料的整理消化是胜任特征要素编码的基本前提，如何编码信息材料当中所包括的特征要素，历来是研究者需要着力解决好的现实问题。该研究在对访谈材料编码当中，除了采用双人单独编码和专家识别的办法之外，还第一次采用了胜任特征要素归类聚合评价的办法，在材料整理过程中及时提取出基本信息特征，为要素设计和问卷编制提供了重要的参考借鉴依据。

三是科学规范，系统严谨。胜任特征模型的构建是一项具有开拓性和挑战性的工作。对于任何行业和部门来讲，研制胜任特征模型的前提都必须是该模型结构属本系统或部门所独有，是能够区别于其他行业部门人才能力发展水平的显著标志。有人将胜任特征模型开发作为行业核心竞争力的“秘密武器”。研制这样的“秘密武器”，必须具有勇于开拓创新的进取精神和认真、严谨、细致的工作态度，要能够经得起现代人力资源管理实践的检验。对此，课题组在调查研究当中，对归纳的每一个基本概念、捕捉的每一个指标要素和描述的每一个行为观察点都进行了反复推敲和认真思考，力求符合公务员队伍实际状况，充分反映公务员队伍能力建设的基本要求。从方法选择、样本分布、问卷设计、数据处理统计、信效度检验，以及关键指标体系确立等各个环节上都严格控制，做到规范严谨，符合科学合理。因此，全部成果从理论探讨到实证分析都自成系统。每一个部分虽然独立成章，但在内部关系上都相互联系、相互验证、互为依托、浑然一体。尤其是胜任特征通用结构模型结构，从确立的基本模型结构到能力、品质，以及知识等核心要素在不同区域、不同行政级别、不同性别差异、不同工作年限、不同学历水平上的分布特征都有清楚明确的表述。为确保问卷设计质量，弥补问卷所存在的缺陷，课题研究中还专门根据测试所反映的信效度检验情况，及时对问卷的题目进行了修订，从而保证了调查取样和数据处理的可靠性和准确性，为提升研究成果的质量水平做出了努力。

四是注重实际应用。胜任特征模型作为国家公务员考核评价体系的重要组成部分，该成果对于提升公务员选拔考核质量水平和推进管理人才队伍发展战略的实施具有重要实际价值意义。如何运用该成果不仅是国家公务员局提出的实际问题，也是课题研究者着力探索并回答的现实问题。为此，课题研究的第四部分，在参考国内外考核评价方法工具的基础上，依据所建立的核心胜任特征模型，研究出一系列经济适用的考核评价工具表，并以相当的篇幅详细阐述了胜任特征模型的工具研制和操作应用方法。这些基本方法的一个重要特点是紧密结合实际需要，将胜任特征模型的能力、品质等核心要素分解、细化为相应的行为观察点，并从高分到低分对具体行为表现进行了构思设计。考核评价机构和考核人员依据不同对象所确立的胜任特征模型评价工具表，不仅可以对不同层级及一般干部单项能力素质指标进行考核评价，也可以对不同级别领导干部的整体能力素质进行综合考核评价。这样的考核方法工具简便灵活，客观准确，可靠性强。尤其是研制开发的一系列核心能力、关键品质要素的评价工具表在国内还是首创。

胡月星教授的研究成果和治学态度很值得我们学习。中国的领导科学研究不仅要有理论建构，更要有实证研究；不仅要借鉴西方的成果，更要结合中国的实际，在本土化方面狠下功夫。更重要的是，中国的领导科学不仅要在干部培训中发挥作用，还应该在干部的选拔使用、评价考核和监督管理的整个过程中发挥作用。

是为序。

国家行政学院中国领导科学研究中心主任 刘峰

2015年6月1日