二、上市公司及股票代码

上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。

股票上市的基本要求有：（1）股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；（4）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

我国上市股票市场构架可分为四个层次：

第一，上海、深圳两个证券交易所（主板市场）。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。截至2015年4月30日，沪市A股有1032只股票，B股有53只，深市主板A股有468只，深市主板B股有51只。

数据来源：上海证券交易所

如图1-1和图1-2所示，分别列举了某一交易日上海证券交易所和深圳交易所A股的部分股票，按净资产排名前20个上市公司名单。其中，沪市上市公司净资产规模一般要比深市上市公司的大得多。例如，沪市净资产最高的中国石油有限责任公司净资产接近1万亿元，而深市上市公司净资产最高的深圳发展银行净资产刚接近700亿元。

图1-1 截至2015年5月12日沪市A股（总市值前20名）

图1-2 某一交易日深市A股公司（净资产前20名）

第二，中小企业板。中小企业板块于2005年5月设立，该板块是在之前的法律法规不变、发行上市标准不变的前提下，在深圳证券交易所设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，截至2015年4月30日，有746家公司在中小企业板挂牌交易。图1-3是某一交易日的中小板块部分企业截图。

图1-3 中小企业板块股票示例

第三，2009年10月30日挂牌交易的创业板。首批挂牌28家企业，创业板的服务对象是广大进入成长期的早期阶段的成长型企业，突出“创新”与“成长”的特点，重点支持创新能力强、经营模式新、高成长的企业。而中小企业板发行上市条件现在和主板一样，主要服务对象是进入成长期的后期阶段，比较成熟的、经营相对稳定的企业，并且这些企业所在行业较成熟。截至2015年4月30日，有446家公司在创业板挂牌交易。图1-4是某一交易日的创业板块部分企业截图。

图1-4 创业板股票示例

第四，代办股份转让系统。代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。由中国证券业协会于2001年设立，此后该系统承担了退市公司股票的流通转让功能，2006年1月中关村高科技园区非上市股份制企业开始进入代办股份转让系统挂牌交易，该系统的功能得到拓展，现主要为退市公司、非上市股份公司、中关村高新园区股份公司等提供报价转让服务。

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。

深圳证券市场的证券代码规则：6位代码中的前两位为证券种类标识区，其中第1位标识证券大类，第2位标识该大类下的衍生证券。6位代码中的后四位为发行顺序编码区，取值范围为0001-9999。

如表1-2所示，列出了各种股票的代码开头。

表1-2 各类股票代码一览