第四节 评价模型与工具

在评价研究或实践中，“方法”(Methodology)、“模型”(Model)、“框架”(Framework) 和“工具”(Tool) 互用的现象比较普遍，本书也不准备严格区分四者，仅将公共安全评价的技术分为方法和模型两个层次。这里的方法专门指评价中应用的评价思路和技术类型，而模型专指评价中应用到的具体模型、框架和工具。在公共安全评价中，评价技术方法、模型、框架和工具是评价塑形的骨骼，科学合理地引入和应用这些模型技术，有助于顺利达成评价目标。在已有公共安全研究中，不同评价模型和方法的应用非常多，但很少有对于公共安全评价方法与模型的系统评述。近年来，公共安全评价在理论上并无太大突破，相关研究进展主要体现在模型工具的应用上。

本节简述公共安全评价的模型工具，具体各类评价模型的结构与应用，详见后面诸章的具体模型解释。

一 评价模型的分类与应用

公共安全评价模型，从模型形式看，可分为数学模型、仿真模型、空间分析模型、统计模型等；从评价方法看，可分为指标模型、分级预警模型、记录注册模型、事故分析树图等；从评价要素看，可分为成因评价模型、结果评价模型、效率评价模型、综合评价模型等。

(一) 不同的模型形式

从模型形式看，公共安全评价模型可分为数学模型、仿真模型、空间分析模型、统计模型等。

其中，数学模型、仿真模型、统计模型在评价活动中并不常见。但是，数学模型形式却极为基础，它通过数学关系式联结各影响因素或评价指标，在应用中可根据需要进行数学定性分析，查找安全系统的平衡状态。一般评价模型 (如指数模型) 都需要利用函数关系进行联结。仿真模型主要通过模拟再现风险系统，获得规定条件下的输出，正是由于这种特性因而常被用于模拟评价和预测评价。统计模型一般采用多元回归方法，利用历史数据确定各解释变易与被解释变量之间的因果关系。多元回归模型采用最小二乘法，可以进一步做趋势外推或插值拟合，估计未来的变化趋势。较为特殊的是空间分析法，公共安全评价的风险分布是多态的，可以各类空间点在地图上表示出来，如斯诺的霍乱地图、艾滋病疫情分布图，采用的就是空间分布法。如果结合GIS地理信息数据库，空间分布模型可以提供更丰富的评价信息。

(二) 不同的评价方法

从评价方法看，公共安全评价模型可分为指标模型、分级预警模型、记录注册模型、事故分析树图等。

指标模型是公共安全评价模型中最为常见的，它要求构造评价指标集，并分配指标间的权重，确定指标间的汇总算法。在构造上指标模型灵活多变，描述评价结果直接有力，但是由于指标选择、权重分配和算法确定上的主观性较强，因此评价结果不具有唯一性，在不同时点和空间运用时有效性不可检验。分级预警模型专用于预警系统，是预警评价的核心要件，包括预警线、预警区间、警情信号等预警系统构成要素。在具体模型建构上，预警模型设计时往往以指标模型为毛坯，进一步添加其他预警要素来构造。记录注册模型是指对不同风险记录进行采集、汇总并呈现的评价模型，如公共安全评价中常见的风险因素分析表、社区风险注册图、风险矩阵等，大都应用到记录注册方法。事故分析树图不同于上述模型，它采用逻辑关系式分析事故成因，在不同层次要素之间进行推导，在生产事故诊断中较为常见。

(三) 不同的评价要素

从评价要素看，公共安全评价模型可分为成因评价模型、结果评价模型、效率评价模型、综合评价模型等。

1．成因评价模型

风险诊断要求应用到成因评价模型，像事故分析法、故障树法都属于成因评价模型。

以用电安全事故为例，分析事故发生的风险因素，建构用电事故成因评价模型。可以考虑首先整合下列指标：是否乱接电线、是否存在超负荷用电、是否选用安全性差的电器、是否雇用无资质电工、是否对接地用电器具采取保护措施、是否选用与电线负荷相匹配的熔断线和配电箱、停工时是否切断一应电源、用电高峰时有无相应安全措施、内部职工是否熟知电源总开关位置、平时员工用电操作是否科学等，然后通过信息调查，落实上述布尔函数判断，查找具体事故成因。

2．结果评价模型

结果评价模型是对风险或行为直接影响结果的评价模型，在风险评价中叫作后果评价模型或危险评价模型，在绩效评价中叫作效果评价模型。如联合国开发计划署的自然灾害风险评价模型 (DRI)，采用年均灾害次数、年均灾害绝对死亡人数、年均暴露于选定灾害人口数、年均每100万人死亡人数四个指标，反映了自然灾害事件的致害后果。

在危机管理的结果评价中，可通过分析救援行为、安全防护行为或避险行为所产生的效果，来判断危机管理绩效。现实中，也有直接通过分析绩效计划表各细项是否落实来评定管理行为绩效的。

3．效率评价模型

效率的问题，是项目评价和绩效评价的关键问题。20世纪70年代，在公共项目和公共方案评价研究过程中出现的投入-成本评价模型、投入-产出评价模型、逻辑框架分析法等都属于效率评价模型，这些评价方法可拓展应用到公共安全评价活动中。

除此之外，一些反映预警及时性、应急速度的评价模型也属于效率评价模型。例如，中国《传染病防治法》规定了传染疫情监测信息系统的运行要求，通过分析某地发现甲类疫病病例、乙类传染性疫病病例，以及其他乙类传染病例的上报时间、报告的彻底性、对疑似病例的处置情况等，可以显示某地疫情报告系统的运行效率。如在社会治安能力评价中，常将出警速度作为重要评价指标。

4．复合评价模型

在公共安全评价的谱系中，风险评价与绩效评价分属不同维度，而在实际的危机管理评价中，却又往往需要在统一模型中进行对照分析评价，以反映绩效指标的作用。如泛美开发银行 (IADB) 与哥伦比亚大学联合发展的灾害风险与管理指数 (DRMI)，该指标体系评估了加勒比海各国在自然灾害事件中的风险程度，也评估了各国风险管理政策和工具的运行效绩。通过兼顾风险与绩效，指数设计者希望建立一个透明、稳固、有代表性、可回应、国家间可比较的和易理解的指标系统。

在哈佛能力与脆弱性框架 (人口研究中的难民服务评价工具) 中，也出现了能力与脆弱性结合分析评估的理念。朱正威和肖群鹰 (2006)在综述国际公共安全评价研究进展后，提出国际公共安全评估框架同样存在能力与脆弱性评价两个构面。他们引用安德森和伍德罗的一句话，“发展就是一个降低脆弱性、增强能力的过程”，提出应当在危机管理及其绩效评价中，发展能力与脆弱性统一评价模型，并做了相应尝试。具体将在后面的应急管理能力评价章节中介绍。就能力与脆弱性框架而言，复合模型要比单一模型有效，因为单方面的脆弱性评价和应急管理能力评价不够全面，往往受地域差异的影响，评价结果不可比，容易蒙蔽事实和真相。

二 科技开发与模型发展

公共安全评价模型工具的发展，业已被列为各国公共安全科技发展的重要内容之一。美国国家科学技术委员会提出未来公共安全科技存在六大挑战，其中第五条为“抗灾能力评估及相关标准的制定”。该组织认为公共安全科技的发展存在九个关键环节，其中第二条“危险风险区划”、第三条“影响因素风险评估”、第六条“预测预警”，都与评价模型发展有关。

中国在公共安全科技的长远发展规划中，对公共安全评价技术模型的重视丝毫不亚于美国。中国政府在《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020年)》中，提出中国社会存在政治、社会、资源、生态、经济以及基础设施、信息和技术的安全问题。在《“十一五”国家公共安全科技发展规划》中，提出要重点研究公共安全动力学演化共性理论与规律，以及监测监控、预测预报、预防预警和应急救援等关键技术与装备。在科技部《公共安全科技发展规划》方案设计中，专家组的规划内容反复提及公共安全评价的模型和系统开发相关问题。

以下摘录分析《公共安全科技发展规划 (修改稿)》中涉及公共安全评价的内容，介绍说明当前国内评价模型急需发展的方向。

一是生产安全部分 (见附录2中的附表2-1)，关注点放在事故的预防、监测和预警上，包括工矿企业生产安全、重大工程与公共设施安全、城市管线系统安全、核与辐射安全、交通运输安全五类，监控和预警评价技术是重心。

二是公共卫生安全部分 (见附录2中的附表2-2)，分成传染病疫情和群体性不明原因疾病、食品安全事故、职业中毒、重大动物疫病四类。各类对风险预防、监测预警和风险诊断都有所涉及，但监测预警仍被摆在核心位置上，其中应急响应一栏的两个项目“群体性不明原因疾病的流行病学调查与病因诊断”和“食物中毒诊断与溯源，进口食品农产品有害物质筛查分析与全程溯源”，属于风险诊断评价的内容。

三是社会安全部分 (见附录2中的附表2-3)，分为恐怖袭击事件、经济安全事件、涉外突发事件三类，有关于监测和预警评价的一些研究内容，但相关的评价技术重视度明显下降，且发展框架所涉模型子类明显偏窄。如经济安全事件中，对房地产、地方政府债务、中小微企业发展等重要问题均未涉及；涉外突发事件中，对领土纠纷、侨务侨民风险评价监督与预警也未涉及。

四是其他重大公共安全问题部分 (见附录2中的附表2-4)，分为资源安全、粮食安全、环境与生态安全、信息安全、基础设施安全五类，重点发展监测和预警评价模型与技术，这一部分公共安全科技规划有一个特点，就是更为重视科技平台和基础设施的建设。

三 评价模型的应用态度

俗话说，“工欲善其事，必先利其器。”许多研究者十分迷恋评价的模型与工具。殊不知，《西游记》拍了这么多个版本，又有几个拍得好的？六小龄童和杨洁导演来者不可追，后期的《西游记》版本若说还有点意思，就是计算机技术大胆引入，让武器和厮杀的变化更为丰富了些，但这不属于实质性的超越或改进。迷恋评价模型与工具的行为，就像寄希望于用多媒体技术造出个好的《西游记》，极可能舍本逐末。

在推进公共安全评价工作时，建议淡化重模型、重工具的心态，将各类评价的内涵、机理和技术作为重点，认真做好研究。至于评价工具，我们只需知道在公共安全评价中有一个配套的武器库即可。不过，本研究领域的常用武器还是要认真耍好，因为这是桥梁，其他的“法宝”待到要“打仗”的时候，临时到库里“淘宝”一下申领出来，同样不晚。所以，对后面诸章的模型与工具研讨，建议大略地看一下就好，必要时直接做个路引，方便将来查找。