第3章 海权为国家盛衰之基

一、海权的历史渊源

人类海洋活动的核心是经济，国家在海洋的竞争与争夺中，为了获取更多的经济利益，必定高举起控制海洋的利剑——海权，建立强大的海上力量实现控制海洋的战略目的，是影响一个国家在海洋上崛起和衰落的决定性因素之一。

国家用来控制海洋的海上力量，即保护自己海上安全和贸易利益而限制别国海洋活动的能力，被国际上称为“海权”。海权对多数中国人还十分陌生，仅是在学术界较多运用的一种军事概念。然而，它是国际社会上一个古老而十分重要的一种战略思想和制海能力，始终支配着人类的海洋活动，世界上一些海洋国家此兴彼衰、你更我替的局面，便是海权较量的结果。

海权概念发源于欧洲，基于欧洲繁荣的海洋贸易。古代希腊，像一把利剑直插地中海，东西毗连爱琴海和爱奥尼亚海，占有五海交汇的地理优势，为早期的海洋贸易和海洋文明的发展作出了重要贡献。早在公元前4世纪，古希腊历史学家修昔底德（Thoukydides）分析了当时的战争起因，大都缘于海道争夺、贸易市场和商业利益。他以犀利的战略视野，最先提出：“为控制贸易市场和经济利益，国家必须建设海上力量，以控制海洋通道的自由运用，并阻止他国利用海道”。他明确指出：海上力量“是各海上强国势力的来源，它们为国家取得收入，是帝国的基础”。修昔底德将商业利益和军事保障联系在一起，透彻地揭示了国家兴衰同发展贸易、建设海军的密切关系，便是最早的海权思想，他也是世界上第一位组织海军的人，是世界“海权论”的始祖。

希腊另一位杰出的政治家和统帅泰米斯托克里斯（Themistokles）发展着海权思想，他曾说过“谁控制了海洋，谁就控制着一切”的名言，宣称“雅典人的将来在海上”，积极从事海军建设，并在著名的“萨拉米斯战役”，以少胜多击败了波斯舰队而载入海战史册。像历史的接力棒，古希腊历史学家、军事家色诺芬（Xenophon），政治家伯里克里将军（Perikles）等均主张大力修建海港和扩大海上势力，以保护海洋贸易。正是希腊人眼望地中海，以海权论指导发展海军，造就了一个辉煌的国家，支撑古希腊文明兴盛了两个世纪。希腊人掀起了地中海的波澜，导致各国竞相发展海军，使大海成为血与火的战场。但希腊人受到地域局限，视野和势力还是没有超越地中海，未能成为领衔世界的海洋强国，最终被崛起的罗马帝国所替代。

19世纪，美国南北战争结束，站在十字路口探寻强国之路。一个最初并不被人看好的海军军人艾尔弗雷德·塞耶·马汉（A·T·Mahan）在1890年发表了《海权对历史的影响》，他以犀利的眼光总结了海洋上的历史教训，提出：“海权在于强大的海军和海上贸易两者的结合”，“获得制海权或控制海上要冲的国家，就掌握了历史的主动权”，“海权对世界历史和国家的兴衰具有决定性影响”。“美国政府只需要提供领导、意志和能力，就能实现全球性海洋强国的目标”。

《海权论》是国家海洋活动的中心内容和国家战略的重要组成部分，它影响、决定着国家海洋事业和国家的兴衰，直接指导着美国的海洋战略，使一个仅百年历史的国家超越了世界上所有历史悠久的国家，并造就了今天美国的超级大国地位。《海权论》成为西方海军的核心理论，促成德、法、日、俄等国海军的崛起，被誉为海军“圣经”，跻身于影响人类进程的16部经典之列。直至今天，海权论依然影响着各国的海洋活动，成为世界各国海洋的实力地位、开发利用海洋能力和对世界影响力大小的标志。

随着世界航海运动的发展，海洋天堑变通途，各个国家、不同的民族都被海洋联系了起来。开辟贸易航线，成为国家迅速繁荣富强的“金钥匙”，海军则为海外财富滚滚流入国库的保护神。巨大的海上贸易离不开海军的保护，强大的舰队要依靠海上贸易的财富支持。历史总结出：“谁控制了海洋，谁便拥有海洋交通能力，谁便控制了世界贸易，谁就控制了世界财富，从而，也就控制了世界本身。”

伟大的郑和早在15世纪便指出：“欲国家富强，不可置海洋于不顾。财富取之海，危险亦来自海上……我国船队战无不胜，可用之扩大经商，制服异域”。点评了国家—商业—舰队间的密切关系。美国人马汉讲得更直截了当：“没有商业性航运，便不会有海军”，“美国海军的建立，是纯粹为商业而开始的”，海军的战略目标不是囿于海岸防御，而是着眼在商业利益，在于“确保海上贸易畅通及夺取贸易中转站和基地”，“海军的出现是由于平时有海运，随着海运的消失，海军也将消失”。

我国清代一些海军学者对海军的职能也曾提出过卓越的见解。如：“主管海权的要素为巨大海洋贸易和能制海洋之军舰”。建设强大海权的目标，实现“一曰商业地位之保全；二曰交通线之保全；三曰航业之保全；四曰侨民之保全；五曰海产物之保全。”清晰地阐明了海军功能的多元性，海军除用于战争外，还要遂行广泛的非战争军事运用功能。

世界发展史展示了海军的重要历史地位及其多元功能。虽然，各国历史变迁有着不同的沉浮，但都经历着相同的发展规律，走着“海洋贸易——发展海军——控制海洋——繁荣商业——工业优势——经济强国”的典型发展模式，说明海洋的核心问题是经济，海洋事业的支柱是海军。海军是唯一可以跨越国界，游弋公海，接近别国领海的军种，是一种具有全球性、全时性的国际军种。要会正确使用海军，必须重视海军的特殊功能。

历史证明，最早走向海洋的葡、西、荷三国，后来居上的美、英、法、德、日等西方国家，无不遵循“走向海洋而繁荣，依靠海权而强盛”的客观规律。而一些历史上曾经在海洋上显赫一时的国家，大都从海洋上衰落开始，逐渐退出了世界大国的历史舞台。

二、海权的现代元素

马汉生活于19世纪中叶至20世纪初，当时人类对海洋的认识还十分有限，海洋知识尚限于“开辟和争夺海洋通道”范畴。马汉的海权论，也仅限于把海洋当作一个交通载体，视野盯着殖民贸易和开拓殖民地，他把海权要素限于海军舰队和商船队，前者作为控制海洋的手段，后者是称霸海洋的目的。随着殖民时代的结束，大规模舰队海上交战退出海战舞台，马汉这种“狭义”的海权论，已经不再切合时宜了，必须以适应海洋形势的现代海权论来指导国家的海洋政策。

21世纪是“海洋世纪”，人类进入全面开发、利用海洋的新时期，海洋形势发生了巨大变化，争夺殖民地的时代已经彻底结束，海洋问题的核心依然是经济，但争夺目标不只是“交通线”，而是海域本身及其资源。所以，现代海权理念已经不单纯是靠军舰来保护贸易安全问题，内涵丰富得多。

现代海权指“国家拥有控制、开发海洋的现实和潜在力量的总和，以有效地依法维护和实现国家的海洋权益。主要包括：国家的综合国力及海洋战略，国家民族的海洋意识和海洋观、完善的海洋教育体系和高水平的海洋科技人才，海洋科技的先进水平和新设备的应用，强大的海军舰队、远洋商船和捕捞船队、科学考察和海洋工程船队，完善的海洋法律制度和强有力的海上执法队伍等”。现代海权的内涵比“狭义”的海权有了很大发展，涉及国家的政治、经济、外交、科技、法律与军事诸领域，是国家综合国力的体现，决定着国家海洋事业的兴衰和国家的强弱。

面临“海洋世纪”的历史时期，建立和发展现代海权，是国家战略向海洋的自然延伸，是国家战略的重要组成部分和海洋活动的中心内容。现代海权是国家急需构建的战略工程，决定着国家海洋事业的国际地位，维护国家主权完整和海洋权益的可靠保障，也是海洋强国的标志。建立强大的现代海权，使我国跻身于海洋强国之林，造福于中华民族。

胡锦涛主席最近多次强调：“时代的进步和我国的发展，使我们国家安全利益逐渐超出传统领土、领海、领空范围，不断向海洋、太空和电磁空间扩展和延伸。”“海洋是国际交往的大通道和人类可持续发展的战略资源宝库。无论推进发展还是维护国家安全，我国在海洋空间都拥有巨大的战略利益。”“我国是一个海洋大国，在捍卫国家主权和安全，维护我国海洋权益中，海军的地位重要，使命光荣”，“努力锻造一支与履行新世纪新阶段我军历史使命要求相适应的强大的人民海军。”

胡主席以海洋大国的战略视野，以捍卫国家主权和海洋权益为目的，提出建设适应新世纪新阶段的强大海军，体现了中国建设现代海权的新使命，是国家战略向海洋方向倾斜，以实现中国由海洋大国迈向海洋强国的和平转型。