第三节 证券法
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1．证券市场的“三公”原则是指（ ）。[2016年3月真题]
A．公开、公平、公信
B．公开、公信、公正
C．公开、公平、公正
D．公信、公平、公正
【答案】C
【解析】根据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的“三公”原则即指公开、公平、公正。
2．证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。[2016年3月真题]
A．做市商交易方式
B．集中竞价交易方式
C．公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D．公开的交易方式
【答案】C
【解析】根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
3．对于采取（ ）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。[2015年11月真题]
A．代销方式
B．助销方式
C．转销方式
D．直销方式
【答案】A
【解析】根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
4．上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（ ）[2015年11月真题]
A．股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B．股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C．股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼
D．股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
【答案】D
【解析】公司董事会未在题干所述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
5．下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（ ）。[2015年11月真题]
A．中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B．证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C．申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D．申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
【答案】A
【解析】根据《证券法》第四十八条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
6．上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[2015年11月真题]
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司有一般违法行为
C．公司最近两年连续亏损
D．公司会计报表数据出现差错
【答案】A
【解析】除A项外，上市公司有下列情形之一的，也会由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；②公司有重大违法行为；③公司最近三年连续亏损；④证券交易所上市规则规定的其他情形。
7．下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ）。[2015年11月真题]
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B．公司股权结构的重大变化
C．公司分配股利或者增资计划
D．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
【答案】A
【解析】根据《证券法》第七十五条，除BCD三项外，内幕信息还包括：①本法第六十七条第二款所列重大事件；②公司债务担保的重大变更；③公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；④上市公司收购的有关方案；⑤国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
8．下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。[2015年11月真题]
A．收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
B．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让
C．收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
【答案】B
【解析】根据《证券法》第九十八条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
9．收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）处罚，并处以罚款。[2015年11月真题]
A．警告
B．终止收购
C．通报批评
D．记大过
【答案】A
【解析】根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
10．关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。[2015年9月真题]
A．上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B．上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C．上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D．上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
【答案】C
【解析】C项，根据《证券法》第六十八条，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
11．关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。[2015年9月真题]
A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B．投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D．投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
【答案】D
【解析】D项，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
12．上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（ ）元。[2015年3月真题]
A．1亿
B．3亿
C．5000万
D．2亿
【答案】C
【解析】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上；②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
13．上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（ ）。[2015年3月真题]
A．流通股股东
B．部分股东或者所有股东
C．所有股东
D．非流通股东
【答案】C
【解析】收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。收购人需要变更收购要约中的事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。
14．上市公司最近（ ）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。[2015年3月真题]
A．24
B．36
C．12
D．48
【答案】C
【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
15．证券交易通常都必须遵循（ ）。[2015年3月真题]
A．客户优先原则和时间优先原则
B．价格优先原则和时间优先原则
C．价格优先原则和数量优先原则
D．时间优先原则和数量优先原则
【答案】B
【解析】证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。价格优先原则是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。时间优先原则是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
16．证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。[2014年11月真题]
A．代销
B．助销
C．包销
D．自销
【答案】C
【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
17．拟上市公司财务造假，需要承担责任的主体不包括（ ）。[2014年11月真题]
A．发行人
B．律师
C．保荐人
D．投资者
【答案】D
【解析】证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强监管，完善对发行人、会计师事务所、律师事务所和保荐机构在财务信息披露方面的责任追究机制，督促有关各方切实履行职责。
18．上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交（ ）。[2014年11月真题]
A．验资报告
B．保荐业务工作底稿
C．董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D．上市保荐书
【答案】B
【解析】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书，不需要提交保荐业务工作底稿。
19．下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（ ）。[2014年6月真题]
A．发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅
B．证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定
C．证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议
D．在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息
【答案】D
【解析】D项，发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
20．首次公开发行招股说明书中，本次发行概况披露的内容一般不包括（ ）。[2014年6月真题]
A．本次发行的基本情况
B．本次发行的发行人和有关的中介机构
C．发行人的主要财务数据及主要财务指标
D．本次发行至上市前的重要日期
【答案】C
【解析】首次公开发行招股说明书中，本次发行概况包括：①本次发行的基本情况；②本次发行的发行人和有关的中介机构；③本次发行至上市前的重要日期。
21．下列关于《证券法》的表述，错误的是（ ）。[2014年6月真题]
A．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B．将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
C．证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D．证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
【答案】C
【解析】2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限，规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。
22．我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（ ）。[2014年6月真题]
A．欺诈客户行为
B．内幕交易行为
C．操纵市场行为
D．虚假陈述行为
【答案】A
【解析】欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
23．发行人及其（ ）应在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。[2014年3月真题]
A．全体董事、监事
B．全体董事、监事、高级管理人员
C．董事长和董事会秘书
D．全体董事、高级管理人员
【答案】B
【解析】发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。保荐机构及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
24．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是（ ）。[2014年3月真题]
A．继续买入该上市公司的股票
B．继续买卖该上市公司的股票
C．暂停买卖该上市公司的股票
D．继续卖出该上市公司的股票
【答案】C
【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
25．下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情况是（ ）。[2014年3月真题]
A．公司有重大违法行为
B．公司最近一年亏损
C．公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
D．公司未按照可转换公司债券募集办法履行义务
【答案】B
【解析】B项，当公司最近两年连续亏损，证券交易所暂停可转换公司债券上市。
26．上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（ ）。[2014年3月真题]
A．发行人股东大会决议
B．发行人董事会决议
C．发行人关于本次证券发行的申请报告
D．发行人监事会决议
【答案】D
【解析】发行人关于证券公开发行的申请与授权文件有：①发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。
27．上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。（ ）[2014年3月真题]
A．发行人；发行与上市
B．承销商；上市
C．承销商；发行与上市
D．发行人；上市
【答案】A
【解析】上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。上市公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
28．我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（ ）行为。[2014年3月真题]
A．操纵市场
B．内幕交易
C．欺诈客户
D．虚假陈述
【答案】B
【解析】内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该信息进行证券交易而获利的行为。
29．依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。[2014年3月真题]
A．变更业务范围
B．变更实际控制人的高级管理人员
C．变更上市证券公司实际控制人
D．上市证券公司增加注册资本
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
30．首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（ ）。[2014年3月真题]
A．发行额度、面值与价格
B．承销机构
C．发行方式、发行对象
D．发行人律师及审计机构
【答案】D
【解析】发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容包括以下几方面：①提示；②发行额度、面值与价格；③发行方式；④发行对象；⑤发行时间和范围；⑥认购股数的规定；⑦认购原则；⑧认购程序；⑨承销机构。
31．在股票上市公告书中，发行人应披露前（ ）股东的名称或姓名、持股比例及持股数量。[2013年9月真题]
A．7名
B．10名
C．5名
D．3名
【答案】B
【解析】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第二十三条，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：①按发起人股、社会公众股等披露股权结构；②披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等。
32．在首次公开发行股票招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应当遵循（ ）原则，按顺序披露存在的风险因素。[2013年9月真题]
A．重要性
B．全面性
C．及时性
D．准确性
【答案】A
【解析】在首次公开发行股票招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
33．下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。[2013年9月真题]
A．发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B．发行人应当提交上市公告书
C．公司的上市申请须经证券交易所同意
D．发行人可以提交近一年的财务会计报告
【答案】D
【解析】D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。
34．上市公司重大资产重组事项中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是（ ）。[2013年6月真题]
A．重大遗漏
B．虚假陈述
C．内幕交易
D．操纵股价
【答案】C
【解析】C项，内幕交易严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。
35．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A．1000
B．3000
C．5000
D．6000
【答案】C
【解析】根据《证券法》第三十二条，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。
36．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
A．对其股票交易做退市风险警示
B．暂停其股票上市交易
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易
【答案】B
【解析】根据我国《证券法》，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损。
37．根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】A
【解析】根据我国《证券法》第六十五条，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载公司概况的中期报告，并予以公告。
38．在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）万元的罚款。
A．3～30
B．3～20
C．3～10
D．1～10
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百零七条，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，并处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
39．某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
【答案】A
【解析】证券交易遵循公开、公平、公正的原则。在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及的，违反了证券交易的公开原则。
40．下列关于公平原则的叙述，正确的是（ ）。
A．参与交易的各方应当有平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
【答案】A
【解析】B项属于公开原则；CD两项均违反了公平原则。
41．《证券法》所调整的有价证券不包括（ ）。
A．股票
B．公司债券
C．政府债券
D．汇票
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二条，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
42．下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（ ）。
A．1至3年的证券市场禁入措施
B．3至5年的证券市场禁入措施
C．5至10年的证券市场禁入措施
D．终身的证券市场禁入措施
【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年的证券市场禁入措施；②5至10年的证券市场禁入措施；③终身的证券市场禁入措施。
43．《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。
A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
【答案】D
【解析】根据《证券法》第十一条，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
44．收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的（ ）时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
【答案】D
【解析】法律确立了按比例收购规则和强制出售股份规则。即收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约的总数时，收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票；收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的90%时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
45．根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
46．《证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
【答案】C
【解析】C项，经纪业务中的禁止性规定是《证券法》对证券公司的规定。
47．首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】C
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第十四条，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
48．《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
【答案】A
【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
49．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B．公司修改公司章程，改变经营范围，应当办理变更登记
C．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
【答案】C
【解析】根据《证券法》第六条，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
50．证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司4%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．证券监督管理机构工作人员
【答案】B
【解析】根据《证券法》第七十四条，除ACD三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：①持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；②由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；③保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；④国务院证券监督管理机构规定的其他人。
51．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）万元。
A．30
B．50
C．300
D．800
【答案】C
【解析】根据《证券法》第一百八十八条，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
52．（ ）规定保荐人的资格及其管理办法。
A．证券交易结算机构
B．证券业协会
C．证监会
D．中国人民银行
【答案】C
【解析】根据《证券法》第十一条，保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构（简称证监会）规定。
53．下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（ ）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
【答案】C
【解析】C项，根据《证券法》第十三条，公司公开发行新股，应在最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
54．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
D．公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】A
【解析】A项，根据《证券法》第十六条，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
55．下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是（ ）。
A．承销机构名称及有关的协议
B．招股说明书
C．税务登记证
D．财务会计报告
【答案】C
【解析】根据《证券法》第十四条，除ABD三项，公司公开发行新股，还应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④代收股款银行的名称及地址。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
56．《证券法》规定（ ）设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
A．国务院证券监督管理机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券业协会
【答案】A
【解析】根据《证券法》第二十二条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
57．下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
B．代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销
D．证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二十九条，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
58．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A．实际价值
B．募集金额
C．票面总值
D．募集股数
【答案】C
【解析】根据我国《证券法》第三十二条，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
59．下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。
A．非依法发行的证券，不得买卖
B．证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
【答案】C
【解析】根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
60．公司申请公司债券上市交易条件不包括（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五十七条，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
61．下列情形中上市公司会被暂停股票上市交易的情形是（ ）。
A．公司拒绝纠正财务会计报告的虚假记载行为
B．公司解散
C．公司最近2年连续亏损
D．公司有重大违法行为
【答案】D
【解析】根据《证券法》第五十五条，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
62．上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．2
B．4
C．5
D．6
【答案】B
【解析】根据《证券法》第六十六条，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
63．证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A．证监会
B．证券登记结算机构
C．证券公司
D．证券业协会
【答案】A
【解析】根据《证券法》第七十二条，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
64．下列关于要约收购的说法，不正确的是（ ）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B．收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告
C．以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东
D．采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
【答案】D
【解析】根据《证券法》第九十三条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
65．下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会
B．采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须在5日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前不能先履行收购协议
C．采取募集方式设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额
D．股份有限公司的设立只能采取发起设立的方式
【答案】A
【解析】根据《公司法》第五十条，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
66．收购人在达成以协议方式收购上市公司的协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．2
B．3
C．5
D．10
【答案】B
【解析】根据《证券法》第九十四条，采取协议收购方式的，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
67．下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。
A．收购人不得进行股份转让
B．达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
D．协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
【答案】A
【解析】根据《证券法》第九十四条，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。
68．下列选项中，不正确的是（ ）。
A．投资者只能采取协议收购的方式收购上市公司
B．证券公司与客户签订证券交易委托业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认
C．公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的50%，这属于内幕信息
D．基金托管人与基金管理人不得为同一机构
【答案】A
【解析】根据《证券法》第八十五条，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
69．下列选项中，说法错误的是（ ）。
A．向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
B．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
C．执行董事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
【答案】B
【解析】根据《证券法》第九十三条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
70．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B．发行无记名股票的，公司应当记载股票编号及发行日期
C．对审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D．申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括公司债券的实际发行数额
【答案】A
【解析】根据《证券法》第九十一条，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。
71．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
B．证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经国务院证券监督管理机构批准
C．收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
D．上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
【答案】C
【解析】根据《证券法》第九十七条，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。
72．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B．证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C．当日申报转回的债券，当日可以卖出
D．发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
73．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D．直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上30万元以下的罚款
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百八十八条，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
74．法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A．责令改正，没收违法所得
B．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C．违法所得为1万元的，处以4万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以8万元的罚款
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百零八条，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
75．对于违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的证券公司，处以（ ）的罚款。
A．非法融资融券等值以上
B．非法融资融券等值以下
C．10万元以上20万元以下
D．非法融资融券等值
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
76．证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括（ ）。
A．处以30万元以上60万元以下的罚款
B．对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C．暂停或者撤销相关业务许可
D．撤销直接负责的主管人员任职资格或者证券从业资格
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百九十一条，证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
77．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．3万元以上10万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．非法融资融券等值以下
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百零五条，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
78．对于聘任不具有证券从业资格的人员的，不能采取的处罚措施是（ ）。
A．直接负责的主管人员给予警告
B．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C．证券监督管理机构责令改正，给予警告
D．处以10万元以上30万元以下的罚款
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百九十八条，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
79．证券公司开业后自行停业连续（ ）个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A．2
B．3
C．6
D．12
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百一十七条，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
80．证券公司违背客户的真实意思表示，办理交易以外的其他事项，可处以的罚款金额是（ ）。
A．8000元
B．7万元
C．15万元
D．20万元
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百一十条，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
81．主管人员和其他直接责任人员在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券，应对其给予警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A．3万元以上10万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．5万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下
【答案】A
【解析】根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
82．为股票的发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以（ ）的罚款。
A．买卖股票金额1倍以上3倍以下
B．买卖股票等值以下
C．1万元以上10万元以下
D．3万元以上30万元以下
【答案】B
【解析】根据《证券法》第四十五条，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
83．下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．证券登记结算机构的从业人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B．个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任公司高级管理人员
C．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持
D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
【答案】A
【解析】根据《证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
84．证券公司假借他人名义从事证券自营业务的，违法所得不足30万元的，处以的罚款范围为（ ）。
A．10万元以上30万元以下
B．10万元以上60万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．30万元以上90万元以下
【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百零九条，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
85．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．3万元以上10万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．5万元以上10万元以下
D．5万元以上20万元以下
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得。并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
86．证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施不包括（ ）。
A．处以违法所得3倍的罚款
B．责令改正，没收违法所得
C．对直接负责的主管人员处以5万元的罚款
D．没有违法所得的，处以20万元的罚款
【答案】D
【解析】D项，根据《证券法》第二百一十九条，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1．有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。[2016年3月真题]
Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元
Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。
2．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（ ）。[2016年3月真题]
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．任职资格
Ⅲ．证券从业资格
Ⅳ．生产许可证
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
3．存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
4．下列选项属于内幕信息的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．上市公司收购的有关方案
Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划
Ⅲ．公司股权结构的重大变化
Ⅳ．公司债务担保的重大变更
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第七十五条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，属于内幕信息的还有：①本法第六十七条第二款所列重大事件；②公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；③公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；④国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
5．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）的行为。[2015年9月真题]
Ⅰ．发布盈利预测信息
Ⅱ．欺诈
Ⅲ．代客交易
Ⅳ．内幕交易
Ⅴ．操纵证券市场
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五条，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
6．《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有（ ）。[2015年3月真题]
Ⅰ．公司最近3年无重大违法行为
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上
Ⅳ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ项，根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市需满足的条件之一是：公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
7．下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。[2015年3月真题]
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
8．增发过程中的信息披露文件包括（ ）。[2014年11月真题]
Ⅰ．发行情况报告书
Ⅱ．招股意向书
Ⅲ．上市公告书
Ⅳ．发行公告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。
9．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。[2014年9月真题]
Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．代理委托人从事证券投资
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。
10．上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。[2014年6月真题]
Ⅰ．上市申请书
Ⅱ．相关证监会的核准文件
Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书
Ⅳ．发行公告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告；②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；③保荐机构关于本次证券发行的文件；④发行人律师关于本次证券发行的文件；⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件；⑥其他文件。
11．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜？（ ）[2014年6月真题]
Ⅰ．公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
Ⅱ．行使可转换公司债券回售权
Ⅲ．行使可转换公司债券赎回权
Ⅳ．交易日披露涉及调查或修正转股的信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公司债券的决定；②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；③财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。
12．某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
Ⅲ．公开发行股份的比例达到10%以上
Ⅳ．公开发行的股份的比例达到25%以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。
13．可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。[2014年3月真题]
Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件；②发行人通过交易所系统发行证券的申请；③发行公告、募集说明书全文及相关文件；④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。
14．我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。[2014年3月真题]
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅳ．公司债券的期限为一年以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五十七条，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
15．公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。[2013年9月真题]
Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站
Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊
Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所
Ⅳ．按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
16．上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。[2013年6月真题]
Ⅰ．发行人董事会决议
Ⅱ．募集说明书（申报稿）
Ⅲ．募集说明书摘要
Ⅳ．发行人公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；②保荐机构关于本次证券发行的文件；③发行人律师关于本次证券发行的文件；④关于本次证券发行募集资金运用的文件。
17．下列关于上市公司收购要约的陈述，错误的有（ ）。
Ⅰ．在收购要约期届满前15日内，收购人可以撤回收购要约
Ⅱ．在收购要约约定的收购期限内，经中国证监会批准，收购人可以撤回收购要约
Ⅲ．在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅳ．在收购要约期届满前15日内，出现竞争要约时，收购人可以变更收购要约
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅰ项，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。Ⅱ项，在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
18．证券承销的方式有（ ）。
Ⅰ．代销
Ⅱ．包销
Ⅲ．助销
Ⅳ．直销
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
19．下列属于《证券法》适用范围的有（ ）。
Ⅰ．公司债券的发行
Ⅱ．股票的交易
Ⅲ．政府债券的上市交易
Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二条，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
20．制定《证券法》的目的包括（ ）。
Ⅰ．维护社会经济秩序和社会公共利益
Ⅱ．规范证券发行和交易行为
Ⅲ．保护投资者的合法权益
Ⅳ．促进社会主义计划经济的发展
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
21．证券交易必须遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．自主原则
Ⅱ．公开原则
Ⅲ．公平原则
Ⅳ．公正原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
22．下列选项中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规
Ⅲ．禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
Ⅳ．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》第六条，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立，国家另有规定的除外。
23．公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ．累计债券余额不超过公司净资产的40%
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公司发行公司债券，还应当符合下列条件：①筹集的资金投向符合国家产业政策；②债券的利率不超过国务院限定的利率水平；③国务院规定的其他条件。
24．下列关于证券公开发行的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
【解析】Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。
25．下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期
Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销，包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
26．下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
Ⅱ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅲ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过60日
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
27．下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在公司债券限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅳ项，根据《证券法》第四十二条，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
28．申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ．公司债券募集办法
Ⅳ．公司债券的实际发行数额
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五十八条，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
29．上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
Ⅱ．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
Ⅲ．公司被宣告破产
Ⅳ．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第五十五条，除Ⅰ、Ⅳ两项，上市公司有下列情形之一的，也会由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司有重大违法行为；②公司最近3年连续亏损；③证券交易所上市规则规定的其他情形。Ⅱ、Ⅲ两项是上市公司终止股票上市交易的情形。
30．下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。
Ⅰ．公司有重大违法行为
Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ．公司最近5年连续亏损
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅳ项，根据《证券法》第六十条，公司债券上市交易后，公司最近2年连续亏损，则应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
31．上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．公司财务会计报告和经营情况
Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况
Ⅳ．公司的实际控制人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第六十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，上市公司和公司债券上市交易的公司向证监会报送的年度报告还应记载以下内容：①董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；②国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
32．上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（ ）。
Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
Ⅲ．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
Ⅳ．持有公司10%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅳ项，根据《证券法》第六十七条，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司应立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告。
33．上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的发行人指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ项，根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事题敢所述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
34．上市公司未按照规定报送有关报告，应承担的法律责任有（ ）。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．责令改正，给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅲ项，根据《证券法》第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
35．下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ．对直接负责的人员撤销证券从业资格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅲ项，证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
36．对于非法开设证券交易场所的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得的，给予警告
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第一百九十六条，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
37．收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．对收购人处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百一十三条，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
38．证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。