2004年

SA8000影响评述与应对措施

SA8000是继ISO9000（1987）和ISO14000（1994）之后受公众关注的又一个国际性标准，已在全球范围内产生了广泛的影响。美国等一些国家将在2004年5月1日前强制推行SA8000，实行订单与企业应承担的社会责任挂钩，目前正波及我国的部分产业领域，应予充分重视。

一、SA8000要点概述

1.主要内容

SA8000（Social Accountability 8000）是经济优先领域认可机构（CEPAA）根据“国际劳工组织公约”、“世界人权宣言”、“联合国儿童权利公约”等国际公约于1997年制定的全球第一个企业社会责任的国际标准。该标准由下列9项要素构成。

（1）不允许使用童工：企业应按法定的工作年龄雇用员工。

（2）不允许强制工作：包括要求抵押金、强制加班、无故不准辞职等。

（3）提供安全健康的工作环境：包括建立安全措施、防护工伤事故、设置卫生清洁设备、常备饮用水、开展安全健康教育等。

（4）尊重集会自由和集体谈判权：企业应认可由全体员工选举产生的工会及行使集体谈判权。

（5）非歧视原则：企业不能因种族、国籍、性别、生育、政治派别、社会地位等原因歧视部分员工。

（6）不允许采用惩罚性措施：包括物质、精神、肉体惩罚和辱骂。

（7）不允许工作超时：每周工作时间不得超过48小时，单周加班时间最长为12小时，一周至少有一天的假期。

（8）确保最低工资标准：企业员工的工资水平必须达到法定或行业规定的最低标准，不能以实习培训期或虚假的培训计划为由偏离最低工资标准。

（9）建立有效的监管体系：企业应制定对外公开的信息披露制度，承诺履行相关法律法规，确认公司将SA8000纳入日常管理规范，选择执行SA8000的供应商，选派代表监督SA8000实施过程和结果，在审核检验时能出示证明文件和相关记录，将检测结果公布于众。

2.认证目的

SA8000仿效ISO9000和ISO14000，但关注的不是产品质量和环保体系，而是员工的基本权利和劳动条件。CEPAA希望SA8000最终能与ISO9000和ISO14000一样在全球范围内广泛应用。

实施SA8000的初衷为：

（1）强调企业的社会责任和行为规范，企业赚取利润应体现人性原则，确保供应商所提供的产品符合社会责任要求；

（2）通过关注员工权利和建立符合要求的工作环境，不断改善企业内部关系，使股东、员工和用户三方共同受益；

（3）提高信息披露的透明度，如实说明产品的生产条件，倡导生产过程人性化，提高消费者对该企业及其产品的信任度；

（4）“君子爱财，取之有道”，树立公司在社会责任方面的良好声誉；

（5）劳工权益监督标准化，由于统一认证，用户不必单独制定对供应商的道德标准要求和进行基本审核，从而降低企业成本；

（6）鼓励公平、合法竞争，通过不断改善企业劳动环境、善待员工来约束巧取豪夺。

SA8000适用于各个国家、不同行业和企业个体，关注的是员工的基本权利和劳动条件，强调的是企业和组织的社会责任，倡导的是劳工权益监督标准化。

3.认证范围

SA8000标准适用于全球各地不同行业和各类规模的公司。SA8000认证授予拥有良好社会责任和规范企业行为的公司，申请认证者包括：

（1）要求对其社会责任记录进行独立认证的公司；

（2）要求对其分销商的社会责任记录进行独立认证的公司；

（3）对其采购活动与有不良社会责任记录公司无关的企业和多边组织；

（4）为跨国公司加工制造产品并希望证明其维护员工权益的代工商。

目前，农业、石油、采矿等行业尚未纳入SA8000认证，但将来可能会制定SA8001、SA8002等标准予以解决；家政服务暂不纳入SA8000认证，因为对于家庭活动的审核可能会侵犯隐私权。应予强调的是，企业的分支机构不能自动纳入总部已申请的SA8000认证，但可以单独申请认证。

4.认证程序

SA8000采用第三方认证的办法。

（1）准备：企业管理层承诺履行SA8000标准，委派责任人，建立社会责任管理审核部门，聘请咨询专家，开展自我评估，培训员工，完善相关记录，制定时间表，采取必要的补救措施，承诺在一年内获取认证。

（2）申请：向认证机构正式提出申请，目前已获认可的认证机构有CEPAA（总部设在纽约和伦敦）、SGS国际认证服务、DNV挪威船级社、BVQI法国国际质量认证有限公司、Inteltek Testing Services、UL美国安全检定国际有限公司、法国RWTUV认证公司等。

（3）审核：由认证机构按照SA8000标准的要求，对申请企业进行初步审核、正式审核，包括审核签约合同和工作时间、实地查看工作环境和住宿条件、直接与企业和员工座谈交流，在认证后即可授予证书。

（4）监管：SA8000认证要求不断进行监管审核，一般每6个月至一年要对已获得认证的企业进行一次核查。

（5）更新：一次认证的有效期为3年，3年后必须重新认证。

（6）上诉：非政府组织若有充足理由和相关证据，可以对已获得SA8000认证的企业提出异议并对其进行复审。

二、全球推行SA8000的概况

SA8000自1997年颁布以来，受到了欧美工商界的极大关注，也得到了全球各地的拥护和支持，普遍认为该标准将在适当时候得到更广泛的了解和应用。

不少跨国公司如耐克、沃尔玛、麦当劳等为维护企业品牌、声誉和形象，纷纷加入这一行列，除了自身制定履行社会责任规章外，也要求合作企业（包括供货企业）遵循SA8000标准，使该项指标扩展到发展中国家的加工制造基地，包括中国和东南亚地区。

2000年以后，几乎所有的欧美大型企业都实行对其全球供应商和承销商进行企业社会责任的评估和审核，SA8000的相关条款已越来越多地写入跨国公司订单的附加条件中。

德国进口商协会制定了《社会行为规则》，明确规定德国进口商应经SA8000协会授权，对其供应商的社会责任履行状况进行审查。法国、荷兰等国家的进口商协会亦将采用该规则。美、法、意采购中国轻工产品的贸易组织也正在拟定相关的协议，要求将中国的纺织、服装、玩具、鞋类生产企业通过SA8000认证，作为选择供应商的重要依据之一。

自1997年以来，我国已有近万家企业受到跨国公司的社会责任审核，一些企业因行为规范而获得了更多的订单，部分则因未能改善劳动条件而被取消供应商资格。例如，2003年在广东就有几家制鞋厂因未能保障最低工资标准、发生中毒事件等而被停单和撤单。

三、对我国产业的影响

SA8000的核心是社会对资本的约束，也是对企业社会责任的规范，旨在赋予市场经济以人道主义色彩。据估计，2004年我国将会有一半以上的生产制造企业受到SA8000标准实施的直接影响和间接影响，既有正面的，也有负面的。

1.正面影响

（1）SA8000提供了企业的道德标准，企业必须按其要求规范自己的行为，至少应成为企业努力的方向，这有助于完善社会主义市场经济体制。

（2）通过统一的机构认证，用户尤其是国际用户不必再为单独制定对供应商的要求而耗费人力、物力和财力，有效控制成本。

（3）保护劳工的基本权利，改善员工的工作环境和劳动条件，从而可以调动员工的积极性，提高工作效率，结果是共同发展，多方受益，符合“五个统筹”的要求。

（4）实施SA8000将有效缓解我国改革开放以来普遍存在的劳资矛盾，逐步减少直至消灭大批“血汗工厂”，包括廉价雇用员工、长期拖欠工资、赚取不当高额利润、滥用权力、虐待甚至体罚员工等状况。

2.负面影响

（1）工业化国家普遍推行SA8000标准认证，将员工基本权利与订单挂钩，以此设置新的贸易壁垒，将导致不少未经认证的我国企业在近几年中丢失大量订单。

（2）实施SA8000标准，将直接影响跨国公司在华采购额，进而影响我国的外贸出口总量。

（3）当前我国不少企业的劳动状况离SA8000标准的要求尚有很大差距，包括劳动环境恶劣、住宿条件简陋、工资待遇过低、拖欠工资严重、工作时间超长、一周无休息日、缺乏安全措施、乱收抵押金、扣押身份证、非法雇用童工、变相性别歧视等，要改善这些状况，将大大增加企业的成本，部分企业可能因此而破产。据深圳一家港资企业估算，按照SA8000标准的要求采取必要的补救措施，企业每月将增加支出300万元（用于加班工资、安全设施等），企业难以承受。

（4）严格执行SA8000规定的工作时间（每周48小时，加班最多12小时）和法律规定的最低工资标准将使不少劳动密集型企业无利可图，从而会使企业陷入困境甚至破产。

（5）影响最大的将是纺织、服装、轻工、家电、饮食、服务等劳动密集型行业，打工者工作时间普遍每周超过60 小时，而工资收入则很低，加班时间多未按法定要求发放报酬，跨国公司随便找几条理由就可取消其供应商资格。

四、对策建议

从长远看，在全球范围内实行SA8000标准势在必行，且目前已为越来越多的国家和地区所认同。虽然该标准目前尚只涉及劳工权利、待遇、安全、健康等内容，但最终修改完善后将体现对道德、人权、人性和平等的要求。因此，我国政府部门、企业、媒体、公众均应对此予以高度关注，同时采取必要补救措施，应对由此引发的贸易摩擦，以避免和减少损失。

（1）广泛宣传，准备应对。首先要熟知SA8000标准的内容、要求和影响，以做好相应的思想准备，扬长避短，规范参与国际分工与合作。对SA8000一无所知可能是最大风险。据深圳当代社会观察研究所对沿海地区的调查，200名受访官员中听说过社会责任认证或SA8000等相关术语的仅为6人，官员尚且如此，企业就可想而知。因此，政府部门、行业协会、公共媒体应广泛开展各种形式的宣传活动，以使公众都能熟悉SA8000的规则。

（2）正确认识，反对歧视。支持将SA8000纳入企业的经营管理范畴，以不断提高企业的社会责任感；但不支持将它作为国际贸易的一个必要条件而成为发达国家歧视发展中国家的新贸易壁垒。

（3）建立机构，加强研究。政府部门、行业协会、大中型企业应建立相应的协调机构，研究SA8000标准的合理部分，结合我国国情，在境内培育和建立与之适应的管理体系，以掌握主动权。

（4）开展自查，逐步接轨。有条件的企业应按SA8000标准的内容，逐条对照检查，并从本企业的实际能力出发，先易后难，适时适度制定整改补救计划，逐步与SA8000标准接轨。

（5）注重统筹发展。按照十六届三中全会关于“五个统筹”的发展观来规范企业的行为，统筹经济、社会、环境和员工的协调发展。

（6）关注弱势群体。SA8000标准本质上是体现人性和公平，尤其重视维护弱势群体的基本权益，因此不同经济体制的企业都应把关注弱势群众作为自己的社会责任，公共财政应适时适度向弱势群体倾斜。

（7）加快两个转变。中国要成为世界产业强国，必须依靠广大人民群众的奉献，而不能再继续依靠廉价劳动力作为企业的主要竞争力。我国企业，特别是劳动密集型企业要加快完成从粗放型增长向集约型增长的转变，把发展战略调整到提高企业综合竞争力方面来。

（8）为己所用，应对竞争。SA8000同样约束跨国公司和境外在华企业，我们应充分利用这一标准为己所用，应对竞争。例如，按SA8000规定的不允许国籍歧视的要求，对外资公司的中外雇员应一视同仁，美国公司应按美国工资标准而非当地工资标准支付工资。